Весь сайт
8 800 100-47-00
звонки по РФ - бесплатно
(495) 771-74-44
Обратный звонок частным клиентам корпоративным клиентам

Раскрытие информации в соответствии с Указанием № 3921-У

РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ В СООТВЕТСТВИИ С УКАЗАНИЕМ БАНКА РОССИИ ОТ 28.12.2015 № 3921-У

«О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг»

ИНФОРМАЦИЯ, ПОДЛЕЖАЩАЯ ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ РАСКРЫТИЮ

ИНФОРМАЦИЯ ИЛИ ПОДРАЗДЕЛ САЙТА, НА

КОТОРОМ РАСКРЫВАЕТСЯ ИНФОРМАЦИЯ

ДАТА

РАСКРЫТИЯ

СРОК, В ТЕЧЕНИЕ КОТОРОГО БАНК ОБЕСПЕЧИВАЕТ СВОБОДНЫЙ ДОСТУП К ОБЯЗАТЕЛЬНОЙ ИНФОРМАЦИИ, РАЗМЕЩЕННОЙ НА САЙТЕ

Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних)

http://www.gutabank.ru/o_banke/rekvizity/

до 23.02.2016

Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации

Идентификационный номер налогоплательщика

http://www.gutabank.ru/o_banke/rekvizity/

до 23.02.2016

Бессрочно

Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ

http://www.gutabank.ru/o_banke/rekvizity/

до 23.02.2016

Бессрочно

Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг

http://www.gutabank.ru/o_banke/rekvizity/

до 23.02.2016

Бессрочно

Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг

depo@gutabank.ru

18.05.2016

Бессрочно

Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - ВРИО). Информация подлежит раскрытию в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца

http://www.gutabank.ru/o_banke/rukovodstvo/

до 23.02.2016

До назначения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа Банка

Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования

http://www.gutabank.ru/o_banke/oficialnye_dokumenty/

до 23.02.2016

Бессрочно

Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления

Приостановления отсутствуют

---

В течение одного года со дня ее раскрытия

Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий

Отсутствует

---

В течение одного года со дня ее раскрытия

Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Решения отсутствуют

---

До дня принятия Банком России решения об аннулировании лицензии (об отказе в аннулировании лицензии) профессионального участника рынка ценных бумаг или в течение одного рабочего дня со дня принятия решения об отзыве заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Аннулирования отсутствуют

---

В течение трех лет со дня ее раскрытия

Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее - СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения

Саморегулируемая организация «Национальная финансовая ассоциация»

18.05.2016

В течение всего срока членства в СРО, а в случае исключения из членов СРО - в течение 30 рабочих дней со дня исключения

Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности

АО «ГУТА-БАНК» в своей деятельности руководствуется стандартами Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация»

http://www.nfa.ru/?page=standarts.

18.05.2016

В течение срока использования стандартов СРО в своей деятельности

Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего)

Филиалы и иные обособленные подразделения АО «ГУТА-БАНК» профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг не осуществляют

18.05.2016

Бессрочно

Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее - образец договора)

Депозитарное обслуживание:

http://www.gutabank.ru/files/Договор%20счета%20депо%20(для%20юридических%20лиц).pdf

http://www.gutabank.ru/files/Договор%20счета%20депо%20(для%20физических%20лиц).pdf

http://www.gutabank.ru/files/Договор%20о%20междепозитарных%20отношениях.pdf

http://www.gutabank.ru/files/Договор%20счета%20депо%20доверительного%20управляющего.pdf

http://www.gutabank.ru/files/Договор%20попечителя%20счета%20депо.pdf

http://www.gutabank.ru/files/Договор%20транзитного%20счета%20депо.pdf


Брокерское обслуживание:

http://www.gutabank.ru/invest/brokerskie_uslugi/


Доверительное управление:

http://www.gutabank.ru/invest/doveritelnoe_upravlenie/

04.07.2016


                 

 



06.02.2017




17.06.2016

В течение срока использования образца договора в своей деятельности

Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, с указанием даты, времени и причин прекращения работоспособности. 

Примечание: 

Прекращение (ограничение) работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении более одного часа подряд, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги, - более одного календарного дня

Данные о технических сбоях отсутствуют

---

В течение трех лет со дня ее раскрытия

Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня, с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг

---

---

В течение 10 рабочих дней со дня возобновления работоспособности автоматизированных систем Банка

Информация о существенных судебных спорах (с указанием наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования) профессионального участника рынка ценных бумаг, его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг)

Информация о существенных судебных спорах Банка, а также его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность Банка отсутствует.

---

В течение одного года со дня вступления в силу решения (определения) суда

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность (далее - брокер), дополнительно раскрывает:

Указание на то, что брокер является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера". Информация раскрывается только клиентским брокером

АО «ГУТА-БАНК» не является клиентским брокером в определении Указания Банка России от 25.07. 2014 г. № 3349-У

18.05.2016

Бессрочно

Перечень участников торгов (участников клиринга), с которыми у клиентского брокера заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга)

АО «ГУТА-БАНК» не является клиентским брокером в определении Указания Банка России от 25.07. 2014 г. № 3349-У

18.05.2016

Бессрочно

Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования

Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество);

Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий».

12.08.2016

Бессрочно

Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли

Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС».

19.12.2016

Бессрочно

Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам

Допуск к организованным торгам не ограничивался

18.05.2016

В течение трех месяцев со дня возобновления допуска к организованным торгам

Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию

Допуск к клиринговому обслуживанию не ограничивался

18.05.2016

В течение трех месяцев со дня возобновления допуска к клиринговому обслуживанию

Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии)

http://www.gutabank.ru/invest/priznanie_kval_invest/

18.05.2016

Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации

Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации

Банку специальные брокерские счета не открывались

18.05.2016

Бессрочно

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами (далее - управляющий), дополнительно раскрывает:

Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования участника торгов

АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «ГУТА-БАНК является участником организованных торгов и самостоятельно осуществляет сделки в рамках доверительного управления ценными бумагами

18.05.2016

Бессрочно

Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации

Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий».

12.08.2016

Бессрочно

Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг (при наличии), с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации

Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество);

Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий».

12.08.2016

Бессрочно

Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где управляющий является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли

Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС».

19.12.2016

Бессрочно

Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии)

http://www.gutabank.ru/invest/priznanie_kval_invest/

18.05.2016

Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность (далее - депозитарий), дополнительно раскрывает:

Условия осуществления депозитарной деятельности

http://www.gutabank.ru/files//files/Условия осуществления депозитарной деятельности АО ГУТА-БАНК, вступившие в действие с 09 января 2017г..pdf

09.01.2017

Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации

Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий

http://www.gutabank.ru/invest/depozitarnye_operacii/Documents.php

18.05.2016

Бессрочно

Формы документов, представляемые депозитарием депонентам

http://www.gutabank.ru/invest/depozitarnye_operacii/Documents.php

18.05.2016

Бессрочно

Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария

http://www.gutabank.ru/invest/depozitarnye_operacii/

18.05.2016

Бессрочно

 

Интернет банк

 

Выберите систему дистанционного обслуживания

 
  ГУТА Он-лайн ГУТА Он-лайн+  
 

Для клиентов Московского филиала и Регионов, подключённых к системе ГУТА Он-лайн

Для клиентов Московского филиала, подключённых к новому сервису