КЛИЕНТАМ АО «ГУТА-БАНК» НА БРОКЕРСКОМ ОБСЛУЖИВАНИИ

Настоящим уведомляем вас об изменениях в   п. 3.1 ст.11 № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», вступающих в действие с 01.07.2015 года:  

Порядок учета имущества, предоставленного в качестве обеспечения обязательств, допущенных к клирингу, и обязательств, возникших из договоров, заключенных участником клиринга за счет клиента:

В общем случае при исполнении обязательств в рамках заключенных брокерских договоров Банк не осуществляет отдельный учет имущества Клиента, предоставленного клиринговой организации в качестве обеспечения, и обязательств участника клиринга, возникших из договоров, заключенных за счет этого Клиента (далее – Отдельный учет имущества и обязательств).

Стоимость услуг по ведению Отдельного учета имущества и обязательств:

Если иное не указано в «Регламенте оказания услуг на рынке ценных бумаг АО «ГУТА-БАНК», стоимость услуг по ведению Отдельного учета имущества и обязательств включена в вознаграждение, взимаемое с Клиента за совершение Торговых операций с Ценными бумагами в рамках брокерского договора.

Риски клиента, связанные с отсутствием Отдельного учета имущества:

Настоящим Банк уведомляет клиентов о наличии дополнительных рисков, связанных с отсутствием отдельного учета его имущества, предоставленного в качестве обеспечения, и обязательств участника клиринга, возникших из договоров, заключенных за счет этого клиента ввиду наличия технической возможности использования имущества Клиента для обеспечения и (или) исполнения обязательств, подлежащих исполнению за счет других его клиентов. Риски могут выражаться в частности, в задержке возврата Клиенту денежных средств или несвоевременного исполнения распоряжений Клиента или неисполнении / ненадлежащем исполнении возникших обязательств Клиента вследствие технической, операционной ошибки Банка или клиринговой организации или сбоя в работе соответствующего программного обеспечения.

В целях минимизации указанных выше рисков Банком реализуются следующие меры:

- Банк ведет внутренний учет денежных средств, ценных бумаг и операций каждого Клиента отдельно от активов и операций других Клиентов и Банка.

- в рамках заключаемых брокерских договоров не совершаются маржинальные и необеспеченные сделки (сделки, допускающие возникновение или увеличение непокрытой позиции).

Также уведомляем вас об изменениях в п.3.1 ст. 11 № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», вступающих в действие с 30.10.2015 года: 

Право клиента потребовать ведения Отдельного учета имущества и обязательств:

Клиент Банка вправе требовать от Банка ведения Отдельного учета имущества и обязательств. В этих целях Клиенту необходимо направить в Банк заявление в свободной форме с требованием ведения отдельного учета имущества Клиента, предоставленного в качестве обеспечения обязательств, допущенных к клирингу, и обязательств Банка как участника клиринга, возникших из договоров, заключенных за счет этого Клиента.